羅納德·德沃金的“資源平等”觀的損益執行
    作者：蘇冀
    來源：作者惠賜《儒家郵報》
    時間：西曆2012年10月23日
    
     
    
    當前多數國人都認為應該切實學習比較成功的國家的經驗，首要的學習目標就是美國。美國不單是成功的，而且它的領土廣大、人口眾多、族群複雜等等因素和中國更有相似性。每個人的“美國”概念都包含著對這個存在的實體的複雜信息，既有學術的闡釋，也有切身經曆的轉述等感性認識。全麵地了解才是正確的方式，比如美國成功的企業管理模式並不能簡單地從其治國理念的闡釋中推導出來。德沃金的《至上的美德：平等的理論與實踐》中的虛擬的、抽象的以及具體事例的論說，隻有置於對美國的理解的語境下才能解讀，否則麵臨信息不足的困境。既然囫圇吞棗地模仿是不可能的，就要力求從其對美國模式的闡釋中獲得各方各麵的啟示。本書的主要關注點是經濟利益方麵，我們也主要就此學習美國的市場經濟的運作方式。
    
     
    
    德沃金強調其是麵向實際的研究，但論述方式很多時候是基於對各種方案的社會中性，從各種理論的內部進行檢討，把其要反駁的理論作極大化的演繹來展示其不可行，對自己的理論也是從內部來推導，以反駁不恰當的想法。但具體到各個國家的曆史性發展的過程中，人們總是基於各種各樣的原則，以及有待消除的成見，來判斷一項治理建議是否可采用。一項總體可以接受的人道主義理想，其中的不可理喻的方麵也會被人們立即拒絕。一個更推崇個人理性的社會更容易改革，而一個更注重意識形態正統性的社會則更保守。
    
     
    
    德沃金說“根本就不存在‘天然的’市場這種東西：我們用‘市場’來指謂一係列經濟機製，對它們要用某種方式加以管製和規定。”這種觀點中顯示出的自信對當前中國尤其重要。所謂計劃經濟的想象現在看來隻是個已經結束的曆史插曲了，但我們必須堅持“好的市場經濟才是好的”。必須摒棄國內外各種力量暗中操縱的似是而非的、誤國害民的、嚇人的陰謀論調，反思各種誤入歧途的迷思，製止各種有害的做法。堅持並實現“財富源於社會，財富服務於社會”的理念。“老左派”的頑固吹噓，即公民應該平等地分享他們的國家財富，“老右派”的冰冷冷的信條，即把人們的命運完全交給一個常常是殘忍的市場去裁決，把它們都扔進曆史垃圾堆。
    
     
    
    德沃金用一個虛擬的故事來講述他的平等分配的理想，就是一條遇難船隻上的幸存者流落到一個荒島上，然後拍賣，然後生產，等等。其理想國包含著一係列的前提假設。首先注意到的是，這些人具有對團體的認同，實際上他們曾經並且繼續“風雨同舟”。這不同於一艘販賣黑奴的船隻上的族群割裂，也不見美國的衝突式擴張（查韋斯說美國的曆史就是搶奪拉美人土地的曆史）。所以德沃金可以假定他們有足夠多的善意合作，既不相互偷也不相互搶，也不會如捷克斯洛伐克那樣分裂。另外一個假定就是人們的能力大致平等，生理和文化的差異都是有限的。另外一個假定是，他們的人口規模適中，現在的研究得出，治理對象的複雜性會影響到政治、經濟體製的形式。而當今世界的諸多扭曲的問題，隻有在複雜的環境中才能發生。另外一個假定是，這個島上資源足夠的豐富。就當今世界而言，美國人在自然資源和競爭上的優勢使別國很難再指望那樣的富足，美國自身人口的增加也正不斷地減損國民的富裕。在此基礎上，美國人對自己問題的討論對另外一些國家顯得疏離、不能直接引用，比如印度和中國。在富足情況下很容易做到一些事情，也容易掩蓋一些矛盾。
    
     
    
    德沃金首先進行了虛擬式的論說，然後又針對眼下的一些具體問題作了他的理論的應用演示。比如對美國醫療保健的檢討、對福利改革法案的評價。他很多時候利用類似於民調的方法、問人們如在社會財富更平等分配的情況下會如何選擇，基於此提出改革建議。這表明推進公正的問題必須在具體的國情下來思考。公認的公平，各國民眾的理解也有差異。德沃金書中列舉了美國社會中很多看起來不平等的現象，比如電影明星和大眾的收入差別並沒有反映嗜好、抱負或美好信念上的差別。他建議的答案是對諸多曆史累積的迷思進行檢討，進而拋棄之。要改革因各種力量操弄而被不必要的複雜化的機製，使之簡明有效。傳銷式洗腦在中國泛濫成災，低效有害的過度銷售隨處可見，推銷員們陷於虛無飄渺的發財夢，既不憚於劣質產品，也不恥於腐敗賄賂，“被”癡迷於“窮因為你本事小、因為你機會差”之類的所謂現代“經濟學” 的先進理念。各國國民對自己和政權的看法不同，經過複雜的機製發揮作用，其政府的功能也表現各異。
    
     
    
    基於和德沃金的理想模型的比較，可以對現實中國提出多方麵的改革建議。應認識到十分突出、萬民詬病的“不平等”是沒有存在理由的，權貴多置海外資產和流民宿棚、平民樓霾的分裂不應繼續。應摒棄各種“發展主義”的胡言亂語。改善總體經濟布局，以便在大眾的真實福利不下降的情況下消耗更少。經濟體製應是簡單明了、合於大眾常識的，種種不平等現象背後是不必要的扭曲的複雜化。微軟的壟斷、華爾街金融家的操作或許有利於維護美國的優勢地位，而中國的扭曲的結果隻是資源枯竭、流民化。如一金融學家批評的經濟“房地產化”，或是幾十年來的“經濟發展”不可避免的衰敗歸宿。應促進國民個體間的平等，比如使青年有更平等的教育機會、初始財富和前程預期。一個海歸權貴二代精英和半文盲的窮二代雜役存在著能力差異和認同危機。在日常經濟的可設想的時間段內，平等要成為“至上的美德”，比如有類似勤勞度、類似培訓經曆的工作者應有類似的收入。德沃金談到了遺產稅的問題，在這點上或許我們應該關注到國民差異，在中國一方麵要促進經濟足夠的平等，另一方麵也要保障財富的繼承，使之和親情、榮譽聯係起來。現在的一個問題是，因一些年輕人得不到適當的工作而成了依賴有退休金父母的啃老族，另一方麵有一些老農民的一生勞作卻被過低地估值，引起了贍養危機、“孝”的危機。
    
     
    
    德沃金的主張是很左傾的，人們的收入要基於自己的選擇而不是能力，更不是環境。或許可以說競爭是自然的，我們要避免能力和運氣發揮肆無忌憚的作用、導致巨大的不平等，也要避免過度追求平等對社會造成的高成本。現實當中人們個體的差異和所處環境的差異顯然要比德沃金的虛擬模型中的大得多。所以如何促進平等也麵臨著更複雜的挑戰。其提出兩條原則：人們的生活有著同等的重要性；人人都有責任支配自己的生活。這種理想狀況大概隻有在較小規模的群體中才能得以貫徹。
    
     
    
    德沃金對福利平等、資源平等等主張進行了理論上的論辯。但在現實世界中，各種策略都有可能成為針對具體情況的合宜選擇。資源平等理論需要足夠的信息、連續性的環境等等苛刻條件。根據現實的經驗，各領域的收入差距因社會分化可能並不容易類比，比如，紐約地鐵員工和矽穀科學家們是難以角色互易的。他說殘疾人的福利待遇隻能依賴政治妥協決定，社會各集團的收入差距大概也隻能如此。就“連續性”而言，社會狀況很可能會發生巨大的變故，從而使既有的評價中斷，改革者們常常不得已將“信用數據” 歸零 。比如，蘇聯解體會對一個隻會說俄語的拉托維亞專家的生活造成很大影響，而該地區的俄羅斯化以及共產主義運動的曆史顯然也不能夠以邪惡二字打發掉。在曆史的大潮中很難評價個人的行為是否恰當。一次巨大的轉型，細節是難於確保的。更常見的，一次劇烈的通貨膨脹的善後工作中，也難期待有條不紊。
    
     
    
    基於現實世界的窘迫性，一個終其一生辛勤勞作的人或許也隻能期待基本小康，尤其是我們考慮了可持續發展以後。所以對有錯誤或者失誤的人，社會或許應當及時提供足夠的資源使其福利達到一般的水平。否則一個絕望的人就會對他人采取危害舉動。就政府的功能方麵說，“平等地關切”隻能限於某些方麵。在大致滿足人們的平等期望之外，政府可能會應對緊迫的任務、或執行一些積極建設的工作。各國政府推行產業傾斜政策或直接地“支票獎勵”都是常有的。如一些緊要藥物的反市場的開發是可以理解的，在此過程中原來已有投入的公司就不得不調整自己。當然，就像官僚搞武器研發都常常失敗，介入更常規的經濟活動則更需要慎重。
    
     
    
    表麵來說，自由和平等是有衝突的，所謂劫富濟貧就是。德沃金力圖提供一種消弭這種對立的理論框架。但顯然人們之間存在著各種各樣的分歧，不論是在總體層麵上還是在具體事項上。而且人們在日常生活中很多時候關注的是具體利益，所以如何調整現實的運作方式、使所秉持的理念彰顯出來讓人們感覺到並認同是個大問題。比如對所得稅來說，德沃金的保險說顯然隻是眾多說法中的一個。針對具體問題，應綜合地權衡各種爭論，而不單單是從一個抽象的理論出發來推導，現實當中人們的倫理經驗是非常多麵的。應更寬廣、更深刻的尋求符合“天道人心”的治理方式，發現曆史和今天的內在聯係、東方和西方各自的演進脈絡。拂去表麵的差異，獲得真正的見地，朱元璋的按丁授田也是一種彼時場景下的簡化的資源平等，美國的市場經濟的經驗對我們也有多方麵的指引作用。
    
     
    作者惠賜儒家中國網站發表