為(wei) 什麽(me) 說從(cong) 宋朝進入元明清是文明的斷裂？

作者：吳鉤

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時間：孔子二五六九年歲次戊戌七月廿三日丁酉

         耶穌2018年9月2日

中國曆代王朝，從(cong) 秦漢到晚清，時間跨度大約為(wei) 2000年，前一個(ge) 千年的輝煌時刻，大概便是盛唐；而宋朝，則處於(yu) 後一個(ge) 千年的開端，這也許預示著曆史正進入下半場。

按日本漢學家率先提出的唐宋變革論，唐宋之際，中國曆史發生了一場非常深刻的變遷。唐朝是中世紀的黃昏，宋朝是現代的拂曉時辰。海外漢學界，主要為(wei) 東(dong) 洋與(yu) 西洋的漢學界，幾乎有一個(ge) 共識，即認為(wei) 宋代中國已經拉開了近代化的序幕。甚至有人提出，世界的近代化，實質上就是宋朝化。

但是，按我們(men) 從(cong) 教科書(shu) 接受的觀點，中國的近代化出現在1840年代的鴉片戰爭(zheng) 之後，是在西方衝(chong) 擊下不得不回應的被動近代化。

一個(ge) 國家的近代，怎麽(me) 有兩(liang) 個(ge) 時間開端？這可能涉及唐宋變革論者所忽略的一個(ge) 問題：中國曆史上，還存在一段與(yu) “唐宋變革”並行的曆史，那就是遼、金、元、明、清的製度傳(chuan) 承。唐宋變革往近代的方向演進，遼、金、元、明、清的製度傳(chuan) 承卻是在中世紀打轉。從(cong) 宋入元，唐宋變革所代表的近代化在一定程度上中斷了，因為(wei) 元製主要來自遼金，而非唐宋，之後，明承元製，清承明製，中國曆史的演化走上了另一條路子。直至晚清，才重新開始近代化。

也就是說，宋元之際，曆史出現了一個(ge) 拐彎。

敏銳的明末思想家黃宗羲與(yu) 王夫之都察覺到，宋朝的覆滅不可跟其他王朝的更迭相提並論。黃宗羲說：“夫古今之變，至秦而一盡，至元而又一盡，經此二盡之後，古聖王之所惻隱愛人而經營者蕩然無具。”王夫之說：“二漢、唐之亡，皆自亡也。宋亡，則舉(ju) 黃帝、堯、舜以來道法相傳(chuan) 之天下而亡之也。”

宋朝之亡，不僅(jin) 僅(jin) 是一個(ge) 王朝的覆滅，更是一次超越了一般性改朝換代的曆史性巨大變故。用那個(ge) 時代的話語來說，叫做“亡天下”；用今天的話語來說，不妨稱為(wei) “文明的中斷”。

為(wei) 什麽(me) 說宋朝的滅亡是“文明的中斷”呢？請允許我先引用周良霄《元代史》序文中的一段話：宋亡之後，元王朝統一中國，並在政治社會(hui) 領域帶來了某些落後的影響，“它們(men) 對宋代而言，實質上是一種逆轉。這種逆轉不單在元朝一代起作用，並且還作為(wei) 一種曆史的因襲，為(wei) 後來的明朝所繼承。……明代的政治製度，基本上承襲元朝，而元朝的這一套製度則是蒙古與(yu) 金製的拚湊。從(cong) 嚴(yan) 格的角度講，以北宋為(wei) 代表的中原漢族王朝的政治製度，到南宋滅亡，即陷於(yu) 中斷。”

元王朝從(cong) 草原帶入的製度及其影響，深刻地重塑了宋後中國的曆史。我們(men) 擇其大者，介紹如下——

1、“家產(chan) 製”的回潮。本來宋人已有“天下為(wei) 公”的政治自覺，就如一位宋臣告訴宋高宗：“天下者，中國之天下，祖宗之天下，群臣、萬(wan) 姓、三軍(jun) 之天下，非陛下之天下。”天下非君主私有，而為(wei) 天下人共有。而來自草原的統治者則將他們(men) 所征服的土地、人口與(yu) 財富都當成“黃金家族”的私產(chan) ，推行中世紀式的“投下分封製”，“投下戶”即是草原貴族的屬民，有如魏晉—隋唐時代門閥世族的部曲農(nong) 奴。

2、“家臣製”的興(xing) 起。宋人相信君臣之間乃是一種公共關(guan) 係：“君雖得以令臣，而不可違於(yu) 理而妄作；臣雖所以共君，而不可貳於(yu) 道而曲從(cong) ”。君臣之間，“各有職業(ye) ，不可相侵”。入元之後，這種公共性的君臣關(guan) 係被私人性的主奴關(guan) 係代替，臣成了君之奴仆，許多大臣甚至需要入宮服役。在主奴關(guan) 係下，君對於(yu) 臣，當然也是生殺予奪，想廷杖就廷杖，就如懲罰自己的奴隸，一位明朝的觀察者說：“三代以下待臣之禮，至勝國（元朝）極輕。”

3、“諸色戶計”的誕生。我們(men) 知道，宋代實行募兵製，人民已基本上不用服兵役，勞役亦不多見，差役也開始折錢結算。入元之後，征服者卻按草原舊製，推行全民當差服役的“諸色戶計”製度：將全體(ti) 居民按職業(ye) 劃為(wei) 民戶、軍(jun) 戶、站戶、匠戶、鹽戶、儒戶、醫戶、樂(le) 戶等等，職業(ye) 一經劃定，即不許更易，世代相承，並承擔相應的賦役。

4、“驅口製”的出現。宋朝基本上已廢除了奴隸製，但元朝征服者又從(cong) 草原帶入“驅口”製度，使奴隸製死灰複燃。所謂“驅口”，意為(wei) “供驅使的人口”，即在戰爭(zheng) 中被俘虜之後、被征服者強迫為(wei) 奴﹑供人驅使的人口。元朝的宮廷、貴族、官府都占有大批“驅口”，他們(men) 都是人身依附於(yu) 官方或貴族私人的奴隸。甚至在觀念上，全國臣民都被當成是大汗的奴隸，所謂“普天率土，盡是皇帝之怯憐口”。

5、“匠籍製”的推行。宋朝的官營手工業(ye) 多實行“和雇製”與(yu) “差雇製”，“和雇”是指從(cong) 勞動力市場上招聘工匠，作為(wei) 雇主的政府與(yu) 工匠是平等且自由結合的雇傭(yong) 關(guan) 係；“差雇”則帶有強調征調性質，但政府還是需要按市場價(jia) 向工匠支付工值。元朝卻將全國工匠編入匠籍，強製他們(men) 以無償(chang) 服役的方式到官營手工場勞動。

6、“路引製”的恢複。漢唐時，人民如果要出遠門，必須先向官方申請通行證，叫做“過所”。宋人則擁有遷徙之自由，不再需要什麽(me) “過所”，惟進出要塞關(guan) 禁，需有“公憑”。但元朝又實行“路引製”來限製人口的流動性，《元典章》中有一項立法，叫做“路人驗引放行”：“凡行路之人，先於(yu) 見住處司縣官司具狀召保，給公憑，方許他處勾當。……經過關(guan) 津渡口，驗此放行，經司縣呈押；如無司縣，於(yu) 尉司或巡檢呈押；無公引者，並不得安下。遇宿止，店戶亦驗引，明附店曆。……違者，止理見發之家，笞二十七下。”商民出門遠行、投宿，必須持有官方開具的“文引”，類似於(yu) 介紹信，才準許放行、住店。

7、“籍沒製”的泛濫。籍沒，即官府將罪犯的家屬、奴婢、財產(chan) 沒收入官。秦漢時，籍沒製頗盛，但至宋代時，籍沒的刑罰已經很少適用，並嚴(yan) 格控製適用，如宋孝宗的一項立法規定：“自今如有依法合行籍沒財產(chan) 人，並須具情犯申提刑司審覆，得報，方許籍沒。仍令本司常切覺察，如有違戾，按劾以聞，許人戶越訴。”入元後，籍沒製度又泛濫起來，如忽必烈的一道詔書(shu) 說：“凡有官守不勤於(yu) 職者，勿問漢人、回回，皆論誅之，且沒其家。”這當然是財產(chan) 權觀念發生退化的體(ti) 現。

8、肉刑與(yu) 酷刑的製度化。自漢文帝廢除肉刑之後，黥（刺麵）、劓（割鼻）、刖（斬足）、宮（割勢）等肉刑已基本上不用，宋代承五代之舊，保留刺麵之刑，但劓、刖、宮一直不敢恢複。元朝則將肉刑入律，如“盜牛馬者劓”。陵遲等慘烈的酷刑，在宋代隻是法外刑，極少應用，在元朝則正式編入法典，代替絞刑成為(wei) 元代死刑的兩(liang) 種執行方式之一，陵遲開始泛濫化，致使中國法製出現野蠻化的趨勢。

9、“人殉製”的死灰複燃。人殉作為(wei) 一種遠古的野蠻蒙昧風俗，在漢代以來的中原王朝已經基本消失，隻有零星的自願殉葬。北方的契丹、女真等草原部族還存在著人殉之俗，這應該是社會(hui) 未完全開化的體(ti) 現。元朝貴族是否保留人殉，史無記載，但元廷鼓勵民間殉葬行為(wei) 則是毫無疑義(yi) 的，《元史》載：“大同李文實妻齊氏、河南閻遂妻楊氏、大都潘居敬妻陳氏、王成妻高氏以誌節，順德馬奔妻胡閏奴、真定民妻周氏、冀寧民妻魏益紅以夫死自縊殉葬，並旌其門。”在這一惡俗中成長的朱元璋建立明王朝後，即恢複人殉之製。

10、“海禁”的設立。中國的“海禁”之設，也是始於(yu) 元朝。元廷統治中國不足百年，卻先後實行過四次“海禁”，“海禁”期間，商民不準出海貿易：“禁私販海者，拘其先所蓄寶貨，官買(mai) 之。匿者，許告，沒其財，半給告者”；海外商貿隻能由官府出資的“官本船”壟斷。這一點，跟宋朝鼓勵和保護民間商船出海貿易大不一樣。

11、“宵禁”的重現。宋代之前的城市有“宵禁”之製，宋朝時“宵禁”製瓦解，出現了繁華的夜市。但元代又恢複了“宵禁”，入夜之後，禁鍾響起，即不準居民出行、飲宴、點燈，“看守之人，巡行街市，視察禁時以後，是否尚有燈火，如有某家燈火未熄，則留符記於(yu) 門，翌晨傳(chuan) 屋主於(yu) 法官所訊之，若無詞可藉，則處罰。若在夜間禁時以後，有人行街中，則加以拘捕，翌晨送至法庭”。

12、治理體(ti) 係的粗鄙化。元廷君臣的文化層次跟宋人不可同日而語，這也導致元人無法繼承宋朝發達而繁密的治理體(ti) 係，比如在法製領域，誠如民國法學學者徐道鄰先生所指出：“元人入主中原隻後，宋朝優(you) 良的司法製度，大被破壞，他們(men) 取消了大理寺，取消了律學，取消了刑法考試，取消了鞠讞分司和翻異移勘的製度。”粗鄙治理體(ti) 係的特點是稅率超低，政府隻能維持最簡陋的形態，用孟子的話說，這叫做“貉道”；以現代的眼光審視，那種簡陋的政府根本無法在曆史轉型期組織社會(hui) 與(yu) 經濟的革新。

可以看出來，元朝征服者從(cong) 草原帶入的製度具有明顯的中世紀色彩，它們(men) 的推行，意味著“唐宋變革”開啟的近代化方向發生了逆轉。

元製的殖入，不僅(jin) 僅(jin) 影響於(yu) 元朝一代，而且改變了後麵曆史的走勢。朱元璋建立明王朝，由於(yu) 嚴(yan) 重缺乏立國者的創製智慧，幾乎全盤繼承了元朝的家產(chan) 製（分封製）、家臣製、廷杖製、諸色戶計、匠籍製、路引製、籍沒製、肉刑與(yu) 酷刑製度、人殉製、海禁製、宵禁製、粗糙的治理技術等製度遺產(chan) 。

更要命的是，元製中保留下來的具有近代性的表現，卻被朱元璋堅決(jue) 扔掉，比如重商主義(yi) 的政策、對外開放的格局與(yu) 寬縱的統治。

朱元璋似乎下定決(jue) 心要將中國改造成為(wei) 一個(ge) 封閉而寧靜的巨型農(nong) 村，人民呆在土地上，日出而作，日落而息，不得擅自離鄉(xiang) 離土，這個(ge) 寧靜的秩序不歡迎流動的商人、喧嘩的商業(ye) ，不需要太大的市場與(yu) 太多的貨幣，人們(men) 基本上自給自足，即便有零星交易，也采取以物易物的方式。國家的賦稅也以實物稅與(yu) 勞役為(wei) 主，連衙門辦公的“文具紙張，甚至桌椅板凳、公廨之修理，也是同樣零星雜碎的向村民征取”（黃仁宇語）。

至於(yu) 開放的海岸線與(yu) 嘈雜的海上商貿，更是不可容忍的，朱皇帝大手一揮，“寸板不許下海！”宋元時期負責管理海外貿易的市舶司，也被朱元璋改造成“通夷情、抑奸商，俾法禁有所施”的機構，即接待海外朝貢使團、同時查禁海賈的國家機關(guan) 。

元廷因為(wei) 統治技術粗糙，表現出寬縱的特點。朱元璋說，“胡元以寬而失，朕收平中國，非猛不可。”他當上皇帝後，果然剛猛苛嚴(yan) ，說禁海就禁海，說不許開礦就不得開礦，說廷杖就廷杖，說死罪就死罪。因而，朱元璋時代對於(yu) 政治、社會(hui) 、經濟諸方麵的控製，比宋元都要嚴(yan) 厲得多。

《劍橋中國史》遼西夏金元卷的作者提出了一個(ge) “天問”：“為(wei) 什麽(me) 在明代，當他們(men) 最終把蒙古人從(cong) 中原驅逐出去時，仍不能恢複由宋代提供的更為(wei) 高級的政府模式，相反，卻繼續保留了金、元時期製度發展的那麽(me) 多方麵，並恢複到了被所有征服者都推崇的唐代模式上來了呢？這些都是很複雜的問題，可能得不到解答。”

責任編輯：柳君